在今年的上半年，经纪人的运营关闭下降了近40％。

在持续的强烈监管趋势和严格控制工业违规的趋势上，安全公司收集的监管运营价值在今年上半年下降了。根据东方财富数据选择数据，从安全公司本身的角度来看，中国证券监管委员会，当地安全法规局，上海和深圳证券交易所以及其他监管部门在49家安全公司中总共释放了73封法规，降低了近40％。具体而言，国民证券及其分支机构被“命名为”多数，而其他20个经纪人则被“命名为“两次或更多”。在原因方面，许多涉及投资赞助业务违规行为的安全公司，并且由于违反员工的行为而“连续”安全。一些行业内部人士说，将来，安全公司应主张REG内部审计提出员工的行为，同时，他们应进一步优化公司的管理结构，尤其是在领先，中端和后端合规性和法律层面上，以更标准的方式推进不同业务的发展。 在今年上半年，有49家经纪公司被“命名” 上半年结束了，安全行业的强大管理仍在继续。根据东方选择数据选择数据，从安全公司本身的角度来看，在今年上半年，中国证券监管委员会，当地安全法规局，上海和深圳证券交易所以及其他部门释放了49家安全公司的Kabuuang 73监管法规。相比之下，有46家安全公司在2024年的同一时期收到了监管信，但相关数据为121。总的来说，“命名”的安全公司数量略有增加，但数量oF监管功能降低了近40％。 香港金融衍生品研究所投资总监王·洪林（Wang Hongying）认为，现任政府采用了更多的数字管理方法，该方法可能会事先看到安全公司的缺陷并提供早期警告。因此，与同一时期相比，可以在一定程度上减少调节功能的量。同时，它还可以反映出在强大的监督背景下，安全公司的廊意识有所提高。但是，与此同时，应该指出的是，尽管减少了监管运营的数量，并且“命名”的安全公司数量相对平坦，但对安全公司的业务违规行为仍然值得关注。 特别是，今年许多机构多次收到法规。其中，国民证券以前Ly对“命名”的数量进行了排名，总共有4封直接针对与CITIC SECURITICS或CITIC SECURITITS CRANNAD有关的违规行为。 在5月，CITIC Securities专注于涉及CITIC证券本身的两份法规，发表了对在上海股票的申请过程中对上海股票的相关项目进行再融资审查机制的验证的意见，用于对相关上市公司的再融资项目的申请过程。已经指出，去年的首次公开报价和业务上市的其他证券交易所对Citic证券进行了纪律处分，而再融资审查机制的机制将不适用于。 Citic证券尚未及时报告上述情况，并且发布的验证意见与实际情况不符。该公司和四个赞助商代表都由监管机构警告。六月，国民党深圳证券交易所以书面形式警告ITIE，因为他们未能充分验证分配收入的内部控制的有效性。 在国民证券证券（Citic Securities）之后，Ping A Securities及其分支机构在上半年“命名”三次，安全经纪人业务的安全性，投资赞助业务以及违反各个分支机构员工的行为。此外，19个机构在上半年，所有经纪人均以“夸扬证券，惠扬证券，波海证券等”等“命名”。 为了应对安全公司内部的更正步骤问题，北京业务日报记者发布了对监管机构“命名”上述安全公司的采访，但没有收到有关新闻发布时间的相关答复。 信息披露不正确已成为违反赞助商的高范围 鉴于在上半年被监管机构命名的“艰苦打击的地方”一年，经常发生20多张撰写业务的法规书，而虚假或严重的误导性信息经常发生。 在2025年初，东武证券（Dongwu Securities）获得了新的一年。“ dongwu证券及其雇员总共受到了15.644亿元的惩罚。 同月，中国证券监管委员会教导说，波海证券（Bohai Securities）在验证验证金融工作顾问的过程中发表了详尽的意见，与实际情况不一致，并且记录错误。它被命令纠正它，没收566,000元的营业收入，并罚款1.698,100元；当时的Bohai Securities投资银行部高级副总裁Zhang Rui和当时的Bohai Securities Investment Banking Banking Department项目的项目经理Zhang Ruisheng分别惩罚80,000元人民币。 也有安全公司在真实交易中直接将Pagsacop转移到Pagsacop。一月份，Ping一项证券发出警告，警告广东证券监管局的信件，即违反法规作为赞助商，该法规发布了首次公开发行股票并列出了科学和技术创新委员会。项目团队和签名保险代理商的实际负责人不会逃脱监管通信。具体而言，为了防止低价转移分享股票和量化Micro的员工，Ping团队A Securities Project是由Solutions for Quantan Micro设计的，并促进了实施实施以涵盖实际交易。以上对象导致关联的应用程序文档中的记录不正确。 值得一提的是，就赞助商代表的类别评估而言，8个亲戚赞助已被批准为D类（暂停商业类别），其中包括4名Dongwu证券的现任或前任雇员伯夫。此外，它还包括郭金证券（Gujin Securities）和鸟类证券（Guoyuan Securities）的两名雇员。 经济学家和新金融专家Yu Fenghui表示，错误或严重的误导性披露赞助商的业务信息的范围很大，这在很大程度上是由于某些安全公司忽略了追求绩效的要求，并且内部控制机制尚未固定。为了解决这个问题，除了外部管理外，安全公司还必须建立和改善内部评估系统，增强赞助项目的控制质量，并认真处理违规行为。在该行业方面，还应定期进行培训和教育，以提高培训师的专业和法律意识的质量。 建立对风险管理的全面意识 除了准确破解安全公司违规行为外，在今年上半年，还有许多VIO监管机构发出的警告信中针对安全公司的雇员的关系，并同时将相关的罚款发送给雇员机构。 例如，在3月，凯尤恩证券的许多雇员达利安分公司没有认识到客户是否真正达到了合格的投资者的条件，并主动采取了主动行动。投资者因承认合格的投资者而代表他人签发虚假的收入证书。达利安证券监管局命令该分支机构在一个时间限制内纠正问题，并采取行政和管理层的步骤，以暂停处理 - 经过的企业，这些企业要求合格的投资者在六个月内与企业认同。 在今年上半年，还有一种涉及违规的情况，激发了政府的“连续三个职责”。 6月，智格证券法规托里局（Tory Bureau）发表了一份公告，指出吴尚违反了法规，例如为客户提供投资知识测试或开放知识评估知识的答案。上述从业者的违规行为反映出，管理投资者的适用性，内部控制以及对诚实的Citic Secities Shaoxing分支从业人员的风险和控制的风险还不够，并且管理遵守其范围下的分支机构的遵守是不够的。因此，雇员和两个机构被命令同时纠正局势。 一般而言，王·洪林（Wang Hongying）的看法违反了安全公司下的分支机构的内部雇员，具有特定的公司管理关系，因此公司本身和相关业务目的应带来相应的责任。通过这种“连续位置”模型，我们可以在安全公司内建立对风险管理的全面认识。将来，证券在监管员工行为方面，应在内部审计的制造中主张ITY公司。同时，他们应该进一步优化公司管理结构，尤其是在前诗，中央和后端合规性和法律级别上，并进一步结合了管理业务活动的关键步骤，以更标准的方式促进不同业务的发展。 （收费编辑：谭先生） 神性：中国净资金已印刷本文以提供其他信息，并不代表本网站的观点和立场。本文的内容仅供参考，并且不会产生投资建议。投资者在此基础上以自己的风险行事。